芝商所已发布纪律处分通知,自 2022 年 7 月 8 日起生效。该通知涉及 Virtu Americas LLC (VAL),该公司已同意根据和解提议支付 75,000 美元的罚款。
VAL 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为。
NYMEX 商业行为委员会(BCC Panel)的一个小组发现,2020 年 1 月,VAL 未能在执行后的规定时间内向交易所报告铂金期货合约的大宗交易。
此外,专家小组发现,一名 VAL 交易员于 2020 年 4 月 15 日代表 VAL 账户与另一个共享共同受益所有权的账户进行了原油期货大宗交易。小组发现,每一方进行大宗交易的决定并非由独立决策者作出。
专家组发现,由于上述原因,VAL 违反了 NYMEX 规则 526.F。还有534。
此外,专家组发现,在 2019 年 11 月至 2020 年 4 月期间,VAL 未能及时完整地制作响应记录,以应正式授权的交易所工作人员的多项要求制作记录,包括与贸易相关的电子聊天通信。
专家组还发现,VAL 未能尽职监督其员工,未能就相关交易所规则和 MRAN 向交易员提供适当的建议和培训,未能确保其合规人员就区块执行向交易员提供清晰准确的指导。交易和清洗交易。
小组发现,由于上述原因,VAL 违反了 NYMEX 规则 432.L.3。和 432.W。
根据和解提议,BCC 小组命令 VAL 就本案和伴随案件 COMEX 20-1273-BC 支付 75,000 美元的罚款,其中 25,000 美元将支付给 NYMEX。
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