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场外交易衍生品提供商Sirius Financial已经放弃 ASIC牌照

FX119官方
2022-07-15 18:54:11
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摘要:经ASIC(澳大利亚证券投资委员会)调查后,以“Trade360”的名义进行交易的场外交易 (OTC)衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd(Sirius Financial)已放弃其澳大利亚金融服务牌照。

经ASIC(澳大利亚证券投资委员会)调查后,以“Trade360”的名义进行交易的场外交易 (OTC)衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd(Sirius Financial)已放弃其澳大利亚金融服务牌照。

ASIC还下令禁止Sirius Financial的两名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna在8年内控制 任何一家金融服务业务经营实体,或担任与金融服务业相关的任何行政或管理职务。

ASIC官员Danielle Press表示:“ASIC调查发现,消费者因交易差价合约而蒙受了损失,受损方 包括Sirius Financial的一位对市场了解有限的客户。该客户被告知差价合约是一种安全投资,结 果损失了40多万美元。”

Sirius Financial聘请了一家名为Toyga Media Ltd(Toyga)的离岸呼叫中心来为客户提供Sirius Financial发行的高风险差价合约和货币对保证金交易合约产品。经ASIC调查,在Sirius Financial 未获得相关牌照之前,该呼叫中心代表采用压力销售策略说服Sirius Financial的客户进行交易。 调查还发现Sirius Financial存在不合理行为,并可能对客户进行了误导或欺骗。

ASIC认为,由于未能采取适当措施解决其外包呼叫中心Toyga的不当行为,Sirius Financial违反了以下几项许可证业务:

  • 采取一切必要措施确保有效、诚实及公平地提供许可证所涵盖的所有金融服务 

  • 采取合理措施确保其代表遵守金融服务法

  • 为管理利益冲突做出适当安排

关于禁止Pecyna和Schneider从事相关行业,ASIC发现这二人都参与了Sirius Financial的违规行为,并且未经过足够的培训,也没有能力控制金融服务业务。ASIC在调查后发现两人都未能充 分履行其作为负责任的管理者的职责,并且缺乏必要的专业精神、诚信、判断力和勤勉精神,无 法对金融服务提供商进行管理或控制。

在ASIC调查过后,Sirius Financial将放弃其金融服务牌照,逐步关闭其零售和批发业务,并将于 2022年7月29日停止提供金融服务。


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